《證券市場》教材.pdf(求2017年證券市場基本法律法規(guī)金融市場教材的電子書)

1.求2017年證券市場基本法律法規(guī)、金融市場基礎(chǔ)知識教材的電子書

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》網(wǎng)授精講班2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》

第一部分 歷年真題 [視頻講解]

2018年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》真題精選及詳解

2017年4月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》真題及詳解

2017年2月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》真題及詳解

2016年11月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》真題及詳解

2016年9月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》真題及詳解

2016年7月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》真題及詳解

2016年5月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》真題及詳解

2016年3月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》真題及詳解 [視頻講解]

2015年11月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》真題及詳解 [視頻講解]

2.2009新版《證券基礎(chǔ)知識》和《證券交易》教材

改動的不是主要考點，問題不大，考到的可能性也不大。

2009年新版證券從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材中，《證券市場基礎(chǔ)知識》這本書應(yīng)該說變動不大，全書的章節(jié)目錄與2008年版教材完全一樣。2009年的變化部分主要集中在第二、七、八章。

第二章：在第一節(jié)部分，新增加了“與股票相關(guān)的部分概念”。這部分的增加應(yīng)該說很有必要，尤其是對廣大初學(xué)者，可以清晰一些基本術(shù)語。

在第二節(jié)，新增了“影響股票價格的因素”分析，主要是供求關(guān)系的分析。在基本因素中，按照公司、行業(yè)、宏觀和其它四個方面進(jìn)行劃分，與《證券投資分析》和傳統(tǒng)的因素分析進(jìn)行了對接，學(xué)起來更為順暢。

第七章：這一章新增了不少內(nèi)容，這也體現(xiàn)了監(jiān)管部門加強(qiáng)對證券公司管理的趨勢。在證券公司業(yè)務(wù)方面，對資產(chǎn)管理和融資融券的介紹加大了篇幅，預(yù)計將是新增的考點，兩個部分在《證券交易》中也是兩個獨立的章節(jié)，其重要性可見一斑。

新增了“證券公司的合規(guī)管理”和“證券公司綜合治理”，尤其是前者要引起重視。 第八章：這章主要是對部門規(guī)章的內(nèi)容作了大幅刪減，由原來的6、7個法規(guī)，減少到現(xiàn)在的3個。

新增了行業(yè)誠信檔案和投資者保護(hù)基金的介紹，以及協(xié)會制定的《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》。后者無疑將是09年最重要的新增考點。

2009年新版《證券交易》教材（以下簡稱“新教材”）與2008年舊版教材（以下簡稱“舊教材”）相比，新教材共九章，298頁，總體來說，變化不大，但基本上每章都有所調(diào)整。現(xiàn)就新舊教材各章出現(xiàn)的變化一一做出詳解。

第一章 證券交易概述此章內(nèi)容未有大的變化，依舊是保持了舊教材中原有的三節(jié)。新教材中刪除了“深圳證券交易所席位的分類”、“上海證券交易所交易單元”等知識點。

第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點此章共分為七節(jié)，與舊教材第二章相比有較大變化，主要體現(xiàn)在以下兩個方面：1. 結(jié)構(gòu)調(diào)整方面：將舊教材中第二節(jié)“證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管”編入了新教材的第三章“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)”中，原第五節(jié)“特別交易規(guī)定和交易事項”以及第六節(jié)“交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理”編入了新教材的第四章“特別交易事項及其監(jiān)管”中。同時新教材將舊教材第八章的第八節(jié)內(nèi)容編入了本章第五節(jié)“證券公司與客戶之間的清算與交收”，將舊教材中知識點“證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立”獨立成本章第二節(jié)。

通過對本章的結(jié)構(gòu)調(diào)整我們可以看出，監(jiān)管部門進(jìn)一步明確了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義與其業(yè)務(wù)范圍。2. 內(nèi)容刪減方面：首先是細(xì)化了“證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立”這部分內(nèi)容，明確了經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的流程，新增了客戶交易結(jié)算資金第三方存管的具體操作流程；其次是在“證券公司與客戶之間的清算與交收”一節(jié)中，細(xì)化了證券公司與客戶之間資金清算與交收的具體流程，此處內(nèi)容可能成為一個新的考點；最后在第七節(jié)“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其防范”中，將舊教材的“法律風(fēng)險”改為了“合規(guī)風(fēng)險”，并且增加了很多違反各類風(fēng)險的情形，必將成為多選題的重要考點。

第三章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)事項總體上來看，此章主要是將舊教材中第二章的第二節(jié)“證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管”做為本章的第一節(jié)編入。從細(xì)節(jié)上來看，本章簡化了“合格境外機(jī)構(gòu)投資者開戶要求”、“證券賬戶掛失與補辦”、“指定交易的辦理與撤銷程序”等內(nèi)容，刪除了“深圳交易所的分紅派息流程”、“ETF的申購、贖回清單”等內(nèi)容。

從此章的安排來看，《證券交易》的易讀性明顯得到改善，對于廣大考生來說，也許是一個利好消息。第四章 特別交易事項及其監(jiān)管從章節(jié)名稱來看，此章是新增的一章，但是其內(nèi)容屬于舊教材第二章5、6小節(jié)的一個簡單復(fù)制。

深入閱讀之后，我們會發(fā)現(xiàn)：在“大宗交易”知識點中，新增了“深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)”，這部分主要是根據(jù)2009年深圳交易所推出的新規(guī)（用綜合協(xié)議交易平臺取代原有大宗交易系統(tǒng)）來編寫。第五章 證券自營業(yè)務(wù) 、第六章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、第七章 融資融券業(yè)務(wù) 這三章分別是舊教材第四、五、六章的一個翻版，基本上沒有變化。

在第六章“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)”中，精簡了對于“集合資產(chǎn)管理計劃說明書”與“集合資產(chǎn)管理計劃合同”的闡述，從視覺上減輕了廣大考生的負(fù)擔(dān)。但遺憾的是，文中許多重復(fù)內(nèi)容并沒有進(jìn)行較好的總結(jié)。

另外，這三章中“法律風(fēng)險”均改名為“合規(guī)風(fēng)險”。第八章 債券回購交易這一章主要是對舊教材第七章進(jìn)行了精簡與更新，基本內(nèi)容并沒有發(fā)生變化，故此章試題也不會有太多變動。

在第一節(jié)“債券質(zhì)押式回購交易”中，精簡了關(guān)于債券質(zhì)押式回購的概念，根據(jù)最新規(guī)定明確了“交易所質(zhì)押式回購的債券品種包含所有在交易所上市的債券品種”；在“標(biāo)準(zhǔn)品種”這個知識點上進(jìn)行了較大變化，一是對原有篇幅進(jìn)行了縮減；二是明確了“上海證券交易所質(zhì)押式回購品種不再區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購”；由于質(zhì)押式回購雙方的權(quán)利與義務(wù)已包含在定義之中，故新教材刪掉了“全國銀行間市場質(zhì)押式正回購方和逆回購方的權(quán)利和義務(wù)”知識點。在第二節(jié)“債券買斷式回購交易”中，在“上海證券交易所買斷式回購。

3.證券市場基礎(chǔ)知識

內(nèi)容太多了，超過了baidu規(guī)定字?jǐn)?shù)，如果需要我可以QQ傳給你，或者你去/gy/url/783_url.htm下載電子版，PDF格式。

證券市場基礎(chǔ)知識目的與要求本分冊的主要內(nèi)容包括：股票、債券、投資基金等證券投資工具的基本概念，以及證券市場的結(jié)構(gòu)、證券投資的收益和風(fēng)險、證券市場法規(guī)體系和監(jiān)管構(gòu)架、證券業(yè)從業(yè)人員道德規(guī)范等基礎(chǔ)知識。通過本部分的學(xué)習(xí)，要求初步掌握證券和證券市場的基礎(chǔ)知識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范。

本部分適用對象為所有參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的從業(yè)人員。書中帶星花（*）的內(nèi)容暫不列入考試范圍。

第一章 證券市場概述第一節(jié) 證券與證券市場一、證 券證券是各類財產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱，是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。如股票、公債券、基金證券、票據(jù)、提單、保險單、存款單等都是證券。

凡根據(jù)一國政府有關(guān)法規(guī)發(fā)行的證券都具有法律效力。證券首先是一種信用憑證或金融工具，它是商品經(jīng)濟(jì)和信用經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物。

如債券就是一種信用憑證，無論是企業(yè)債券、金融債券還是國債券，都是經(jīng)濟(jì)主體為籌措資金而向投資者出具的、承諾到期還本付息的債權(quán)債務(wù)憑證。再如股票，它就是股份有限公司發(fā)行的用以證明股東的身份和權(quán)益，并據(jù)以獲得股息的憑證。

從籌資的角度看，股份制是一種特殊的信用形式，即通過信用將分散的資金集中起來有效地使用。沒有信用的發(fā)展，就難有大規(guī)模的集資，也不會有股票的發(fā)行與交易，股份制就難以確立。

基金證券則是同時具有股票和債券的某些特征的證券。投資基金本身就是集資的一種形式，是將分散的資金集中起來創(chuàng)設(shè)一個基金，然后委托專門的投資機(jī)構(gòu)從事能保證投資人收益的組合投資，證券持有人則對基金擁有財產(chǎn)所有權(quán)、收益分配權(quán)和剩余財產(chǎn)分配權(quán)。

這些作為資本信用手段的證券能定期領(lǐng)取利息或到期收回本金，且具有買賣價格，可以在證券市場上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓和流通。除此之外，還有作為貨幣證券的商業(yè)票據(jù)。

在商品經(jīng)濟(jì)和生產(chǎn)社會化發(fā)展的過程中，企業(yè)為了追求利潤最大化，必然要加速資本流通，縮短周轉(zhuǎn)周期，盡量節(jié)約資本的使用，為此便產(chǎn)生了商業(yè)信用和作為商業(yè)信用手段的商業(yè)票據(jù)，如匯票、支票及本票等。這些商業(yè)票據(jù)不僅僅是一種信用工具，而且還可以在一定范圍內(nèi)周轉(zhuǎn)流通，發(fā)揮流通手段和支付手段等貨幣職能。

按照不同的標(biāo)準(zhǔn)，可以對證券進(jìn)行不同的分類。按其性質(zhì)的不同，可以將證券分為證據(jù)證券、憑證證券以及有價證券。

證據(jù)證券是指只是單純地證明事實的文件，主要有借用證、證據(jù)（書面證明）等。在證據(jù)證券中，有一種具有特殊效力的證券，被稱為“免責(zé)證券”，如提單等即屬此類。

憑證證券是指認(rèn)定持證人是某種私權(quán)的合法權(quán)利者，證明對持證人所履行的義務(wù)是有效的文件。如存款單、借據(jù)、收據(jù)及定期存款存折等就屬于這一類。

憑證證券實際上是無價證券。其特點是，雖然憑證證券也是代表所有權(quán)的憑證，但不能讓渡，不能真正獨立地作為所有權(quán)證書來行使權(quán)利。

如存款單就是民法中的消費寄存憑證，屬單純的憑證證券，不是有價證券，因為它既沒有可讓渡性，也沒有完全代替存款合同的功能。當(dāng)然，這也不是一成不變的。

60 年代，美國的商業(yè)銀行為了阻止存款額的下降，以企業(yè)的富裕資金為對象，發(fā)行一種可以讓渡的大額可轉(zhuǎn)讓定期存單（即CD）來征集大量資金，這種存款憑據(jù)顯然已不同于一般的存款單，它實際上可以看作是金融債券的一種，應(yīng)該歸入有價證券。有價證券主要是指對某種有價物具有一定權(quán)利的證明書或憑證。

有價證券通常被分為三類：（1）貨幣證券，如銀行券、票據(jù)、支票等；資本證券，包括股票、公司債券等。（2）財物證券，如貨運單、提單、棧單等。

（3）有價證券，其本身沒有價值，因為它不是勞動產(chǎn)品。但是由于它能給持有者帶來一定的收益，所以它又有價格，可以在證券市場上自由買賣。

1.有價證券有價證券是一種具有一定票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入，并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)證書。人們通常所說的證券，也就是指這種有價證券。

由于有價證券不是勞動產(chǎn)品，故其自身并沒有價值，只是由于它能為持有者帶來一定的股息或利息收入，因而可以在證券市場上自由買賣和流通。影響有價證券行市的因素多種多樣，但主要因素則是預(yù)期利息收入和市場利率。

因此，有價證券價格實際上是資本化了的收入；有價證券是虛擬資本的一種形式，是籌措資金的重要手段。有價證券是商品經(jīng)濟(jì)和社會化大生產(chǎn)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。

從資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程來看，有價證券的正常交易能起到自發(fā)地分配貨幣資金的作用。通過有價證券，可以吸收暫時閑置的社會資金，作為長期投資分配到國民經(jīng)濟(jì)各部門，從而優(yōu)化資源配置。

同時，由于有價證券的行市受主客觀及國內(nèi)外多種因素的影響，有價證券的價格經(jīng)常出現(xiàn)暴漲暴跌、起伏不定的現(xiàn)象，由此引起的投機(jī)活動會造成資本市場的虛假供求和混亂局面，這又會造成社會資源的巨大浪費。我國現(xiàn)階段正處在商品經(jīng)濟(jì)和社會化大生產(chǎn)必須大發(fā)展的時期，有價證券及其相關(guān)市場的建設(shè)與發(fā)展也顯得。