20193月證券真題(證券從業(yè)資格考試《市場》真題有哪些)
1.證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》真題有哪些
部分單選 1、證券市場 分為 股票 債券 基金等 是按照 （品種結(jié)構(gòu)）區(qū)分 2、第一家證券交易所 阿姆斯特丹 見到N次了 3、標(biāo)志中國證券市場區(qū)域性推向全國： 國務(wù)院證券委和證監(jiān)會成立 4、《過于推進(jìn)資本市場改革……若干意見》把資本市場提高到（國家戰(zhàn)略任務(wù)）的高度 5、關(guān)于股票的論述錯誤的是 設(shè)權(quán)證券 6、優(yōu)先股的限制主要是限制什么 表決權(quán)？ 7、向發(fā)起人、法人發(fā)行的應(yīng)該是 記名股票 8、股票分割合并 若干股合成1股 9、嚴(yán)重通脹對股價的影響 成本支出增加 股價下降 10、（股息率固定優(yōu)先股）題干好像是定義 11、（紅籌股）題干是定義 12、未完成股改的非流通股股份不包括 境外上市外資股 13、電子式儲蓄國債定義填空 （非流通） 14、shibor (16) 家 15、（歐洲債券） 幾家大銀行 幾家?guī)资覈H性銀行承銷的是…… 16、1998年亞洲金融危機 過于依賴銀行間間接融資 17、FT-100 迅速反應(yīng)英國市場行情的指數(shù) 18、美國 現(xiàn)代金融服務(wù)法案1999年 分業(yè)經(jīng)營 多選題 重點- - 每題1分 其他題型的有空慢慢補充。
。 題號不對應(yīng) 1、哪些基金可以投資證券 社保 企業(yè)年金 社會公益 證券投資基金 2、現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易、期貨交易的比較：選項有不易區(qū)分 監(jiān)管困難之類的 3、影響債券利率的因素 市場利率 籌資者資信 期限長短 3、政府債券的特征 4、地方債券：一般債券以本地財政擔(dān)保，專項債券建成后收入作保證 5、外國債券：必須經(jīng)當(dāng)?shù)毓俜街鞴芘鷾?zhǔn)，受當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)約束 6、基金投資當(dāng)事人 持有人 托管人 管理人 7、基金費用除管理費外 托管費 交易費 運作費 銷售服務(wù)費 8、金融期貨種類 沒有遠(yuǎn)期期貨的吧 其他都選 9、國際金融市場主要參考利率期貨 倫敦銀行同業(yè)拆放利率期貨 聯(lián)邦基金利率期貨 3月港元利率期貨 10、奇異型期權(quán) 在 （基礎(chǔ)資產(chǎn) 選擇權(quán)性質(zhì) 有效期） 與其他標(biāo)準(zhǔn)化交易所期權(quán)存在區(qū)別 11、有擔(dān)保存托憑證分類 一級二級三級144A 12、資產(chǎn)證券化包括： 不動產(chǎn) 應(yīng)收賬款 信貸資產(chǎn) 未來收益 13、中國證券化試點銀行： 建行 國家開發(fā)銀行 14、政府債券 （發(fā)行規(guī)模 期限結(jié)構(gòu) 未清償余額） 關(guān)系到一國政治經(jīng)濟發(fā)展全局 15、金融機構(gòu)積極介入積極參與金融衍生工具發(fā)展的原因 好像有個陷阱 16、為轉(zhuǎn)移或防范風(fēng)險采用的信用工具 信用聯(lián)結(jié)票據(jù) 利率互換 股權(quán)類資產(chǎn)互換？ 保證金互換（這個錯的吧） 17、債券與股票的相同 都是直接融資 都是籌資手段 18、短期國債相關(guān)概念 一年以下 貨幣市場重要部分等 19、證券投資基金的主要風(fēng)險 20、場外交易市場有哪些 21、OTC交易的特征 通訊方式 分散一對一 部分判斷 19、保險公司次級債 債權(quán)人可要求申請破產(chǎn)清算 錯 20、上證180指數(shù)基準(zhǔn)指數(shù)100點 錯。
2.證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》考試有哪些題目呢
多選題 題目61：以下屬于我國金融證券的是（）。
商業(yè)銀行次級債券√ 證券公司債券√ 混合資本債券√ 證券公司短期融資債券√ 題目62：金融期貨是期貨交易的一種，金融期貨的基本功能包括（）。 投機功能√ 套期保值功能√ 價格發(fā)現(xiàn)功能√ 套利功能√ 題目63：保證公司債券的擔(dān)保人可以是（）。
信譽好的銀行√ 政府√ 發(fā)行人 舉債公司的母公司√ 題目64：境外上市外資股主要由（）股構(gòu)成。 S√ H√ N√ B 題目65：按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為（）。
場外股票基金 場內(nèi)股票基金 一般股票基金√ 專門化股票基金√ 題目66：根據(jù)我國《基金法》的規(guī)定，封閉式基金到期可采用以下哪些處理方式？ 按基金合同的約定進(jìn)行清盤√ 基金份額持有人申請贖回的基金 封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金√ 延長基金合同期限√ 題目67：金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為（）。 金融遠(yuǎn)期合約√ 金融期貨√ 金融互換和結(jié)構(gòu)化衍生工具√ 金融期權(quán)√ 題目68：證券投資基金份額持有人享有基金的（）。
收益權(quán)√ 表決權(quán)√ 信息知情權(quán)√ 經(jīng)營管理權(quán) 題目69：關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展論述正確的是（）。 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險√ 金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因√ 20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動了金融衍生工具盼發(fā)展√ 新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段√ 題目70：基金收益主要來源于（）。
資本利得√ 利息√ 紅利√ 股息√。
3.證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》押題試卷有哪些
一、單選題（單項選擇題（本大題共60小題，每小題0。
5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求）） 1、推出了中國第一個標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易所是________。
A。深圳有色金屬交易所 B。
上海證券交易所 B。 深圳證券交易所 D。
鄭州糧食批發(fā)市場 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 2、2004年底，中國證監(jiān)會對于股票發(fā)行價格實行________。 A。
核準(zhǔn)制 B。保薦制 C。
詢價制 D。問責(zé)制 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 3、________，2005年修訂的《中華人民共和國證券法》正式實施。
A。2005年10月1日 B。
2005年9月1日 C。 2006年1月1日 D。
2005年7月1日 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 4、股票從性質(zhì)上看，是一種________證券。 A。
物權(quán)證券 B。債權(quán)證券 C。
綜合權(quán)利證券 D。既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 5、記名股票必須置備股東名冊，其中________不是股東名冊的必備事項。
A。股東的姓名及住所 B。
各股東所持股份數(shù) C。各股東所持股票的編號 D。
各股東可以賣出股票的日期 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 6、股票有多種價值，投資者平時較為關(guān)心的是________。 A。
票面價值 B。帳面價值 C。
清算價值 D。內(nèi)在價值 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 7、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為________。
A。記名股票與不記名股票 B。
普通股票與優(yōu)先股票 C。有面額股票與無面額股票 D。
A股與B股（在我國的含義） 標(biāo)準(zhǔn)答案： b 8、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按________和證券的有效期限折算今天的價值就是其理論價值。 A。
必要收益率 B。同期銀行貸款利率 C。
同期銀行存款利率 D。資本成本 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 9、我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照________順序分配。
A。彌補虧損。
提起法定盈余公積金。 提起公益金。
支付股利。提起任意盈余公積金 B。
彌補虧損。提起任意盈余公積金。
支付股利。提起法定盈余公積金。
提起公益金 C。彌補虧損。
提起法定盈余公積金。提起公益金。
提起任意盈余公積金。支付股利 D。
彌補虧損。支付股利。
提起法定盈余公積金。 提起公益金。
提起任意盈余公積金 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 10、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的___業(yè)務(wù)。 A。
盈利性 B。公開市場操作 C。
保值性 D。投融資 標(biāo)準(zhǔn)答案： b。
