其實(shí)兩個(gè)題目都對(duì)!
第一個(gè)判斷題:正確
詳解如下:證券市場(chǎng)的一個(gè)基本功能就是為資本決定價(jià)格。證券是資本的表現(xiàn)形式,所以證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格。證券的價(jià)格是證券市場(chǎng)上證券供求雙方共同作用的結(jié)果。證券市場(chǎng)的運(yùn)行形成了證券需求者和證券供給者的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系,這種競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果是:能產(chǎn)生高投資回報(bào)的資本,市場(chǎng)的需求就大,相應(yīng)的證券價(jià)格就高;反之,證券的價(jià)格就低。因此,證券市場(chǎng)提供了資本的合理定價(jià)機(jī)制。
再來(lái)分析第二個(gè)判斷題;正確;
詳解如下:
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十五條 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù):
(一)證券經(jīng)紀(jì);
(二)證券投資咨詢(xún);
(三)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);
(四)證券承銷(xiāo)與保薦;
(五)證券自營(yíng);
(六)證券資產(chǎn)管理;
(七)其他證券業(yè)務(wù)。
所以證券公司可以通過(guò)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),以自己的名義或客戶(hù)進(jìn)行證券投資。
[但是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展會(huì)受到一些限制,比如注冊(cè)資金,在我國(guó),設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn),設(shè)立綜合類(lèi)證券公司的注冊(cè)資本最低限額為5億元人民幣,設(shè)立經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司注冊(cè)資本最低限額為5000萬(wàn)元人民幣.
證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍也是按照分業(yè)經(jīng)營(yíng)來(lái)制定的。我國(guó)證券公司分為綜合類(lèi)證券公司和經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司。前者的業(yè)務(wù)范圍比較寬,可經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)等。經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司只允許專(zhuān)門(mén)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),不能做自營(yíng)業(yè)務(wù)。]
部分單選 1、證券市場(chǎng) 分為 股票 債券 基金等 是按照 (品種結(jié)構(gòu))區(qū)分 2、第一家證券交易所 阿姆斯特丹 見(jiàn)到N次了 3、標(biāo)志中國(guó)證券市場(chǎng)區(qū)域性推向全國(guó): 國(guó)務(wù)院證券委和證監(jiān)會(huì)成立 4、《過(guò)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革……若干意見(jiàn)》把資本市場(chǎng)提高到(國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù))的高度 5、關(guān)于股票的論述錯(cuò)誤的是 設(shè)權(quán)證券 6、優(yōu)先股的限制主要是限制什么 表決權(quán)? 7、向發(fā)起人、法人發(fā)行的應(yīng)該是 記名股票 8、股票分割合并 若干股合成1股 9、嚴(yán)重通脹對(duì)股價(jià)的影響 成本支出增加 股價(jià)下降 10、(股息率固定優(yōu)先股)題干好像是定義 11、(紅籌股)題干是定義 12、未完成股改的非流通股股份不包括 境外上市外資股 13、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債定義填空 (非流通) 14、shibor (16) 家 15、(歐洲債券) 幾家大銀行 幾家?guī)资覈?guó)際性銀行承銷(xiāo)的是…… 16、1998年亞洲金融危機(jī) 過(guò)于依賴(lài)銀行間間接融資 17、FT-100 迅速反應(yīng)英國(guó)市場(chǎng)行情的指數(shù) 18、美國(guó) 現(xiàn)代金融服務(wù)法案1999年 分業(yè)經(jīng)營(yíng) 多選題 重點(diǎn)- - 每題1分 其他題型的有空慢慢補(bǔ)充。
。 題號(hào)不對(duì)應(yīng) 1、哪些基金可以投資證券 社保 企業(yè)年金 社會(huì)公益 證券投資基金 2、現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易、期貨交易的比較:選項(xiàng)有不易區(qū)分 監(jiān)管困難之類(lèi)的 3、影響債券利率的因素 市場(chǎng)利率 籌資者資信 期限長(zhǎng)短 3、政府債券的特征 4、地方債券:一般債券以本地財(cái)政擔(dān)保,專(zhuān)項(xiàng)債券建成后收入作保證 5、外國(guó)債券:必須經(jīng)當(dāng)?shù)毓俜街鞴芘鷾?zhǔn),受當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)約束 6、基金投資當(dāng)事人 持有人 托管人 管理人 7、基金費(fèi)用除管理費(fèi)外 托管費(fèi) 交易費(fèi) 運(yùn)作費(fèi) 銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi) 8、金融期貨種類(lèi) 沒(méi)有遠(yuǎn)期期貨的吧 其他都選 9、國(guó)際金融市場(chǎng)主要參考利率期貨 倫敦銀行同業(yè)拆放利率期貨 聯(lián)邦基金利率期貨 3月港元利率期貨 10、奇異型期權(quán) 在 (基礎(chǔ)資產(chǎn) 選擇權(quán)性質(zhì) 有效期) 與其他標(biāo)準(zhǔn)化交易所期權(quán)存在區(qū)別 11、有擔(dān)保存托憑證分類(lèi) 一級(jí)二級(jí)三級(jí)144A 12、資產(chǎn)證券化包括: 不動(dòng)產(chǎn) 應(yīng)收賬款 信貸資產(chǎn) 未來(lái)收益 13、中國(guó)證券化試點(diǎn)銀行: 建行 國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行 14、政府債券 (發(fā)行規(guī)模 期限結(jié)構(gòu) 未清償余額) 關(guān)系到一國(guó)政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局 15、金融機(jī)構(gòu)積極介入積極參與金融衍生工具發(fā)展的原因 好像有個(gè)陷阱 16、為轉(zhuǎn)移或防范風(fēng)險(xiǎn)采用的信用工具 信用聯(lián)結(jié)票據(jù) 利率互換 股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)互換? 保證金互換(這個(gè)錯(cuò)的吧) 17、債券與股票的相同 都是直接融資 都是籌資手段 18、短期國(guó)債相關(guān)概念 一年以下 貨幣市場(chǎng)重要部分等 19、證券投資基金的主要風(fēng)險(xiǎn) 20、場(chǎng)外交易市場(chǎng)有哪些 21、OTC交易的特征 通訊方式 分散一對(duì)一 部分判斷 19、保險(xiǎn)公司次級(jí)債 債權(quán)人可要求申請(qǐng)破產(chǎn)清算 錯(cuò) 20、上證180指數(shù)基準(zhǔn)指數(shù)100點(diǎn) 錯(cuò)。
第一部分:?jiǎn)芜x題 (請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案,每題0、5分、) 1、綜觀各國(guó)情況,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類(lèi)型可分為()、A、分離型與綜合型 B、集中型與分散型 C、中間型與集中性 D、分散型與中間型 2、專(zhuān)業(yè)的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員,必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)()以上經(jīng)驗(yàn)、A、一年 B、二年 C、三年 D、五年 3、為禁止證券欺詐行為,維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益,1993年8月15日由國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)公布了( )、A、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》 B、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》 C、《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》 D、《關(guān)于嚴(yán)禁國(guó)有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》 4、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)體系中屬于()范疇、A、資本市場(chǎng) B、長(zhǎng)期資金融通市場(chǎng) C、貸款市場(chǎng) D、貨幣市場(chǎng) 5、商業(yè)銀行進(jìn)行證券投資主要是為了保持銀行資產(chǎn)的() A、增值和保值 B、本金安全 C、流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn) D、增值和安全 6、封閉式基金單位的交易方式是()、A、贖回 B、證交所上市 C、既可贖回,又可上市 D、柜臺(tái)交易 7、在下述四個(gè)結(jié)論中,正確的結(jié)論是() A、職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性 B、職業(yè)道德具有內(nèi)容上的穩(wěn)定性 C、職業(yè)道德具有形式上的同一性 D、結(jié)論A、B及C都不是正確的、8、證券市場(chǎng)按組織形式的不同,可以分為()、A、股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng) B、發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng) C、集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng) D、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng) 9、我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定,基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣()萬(wàn)元、A、1000 B、2000 C、3000 D、5000 10、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是()、A、券面形態(tài) B、發(fā)行方式 C、流通方式 D、償還方式。
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