估值考試報(bào)名(基金從業(yè)資格)

1.基金從業(yè)資格

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》的相關(guān)規(guī)定，從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動(dòng)所必需的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識(shí)和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會(huì)認(rèn)可的證券從業(yè)資格”。為提高基金從業(yè)人員業(yè)務(wù)水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)定于從2008年9月開始舉行基金從業(yè)資格考試。

考試介紹

基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)結(jié)構(gòu)

證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)共由7個(gè)章節(jié)組成，第一章是對(duì)證券市場(chǎng)的一些基礎(chǔ)知識(shí)做了一個(gè)簡(jiǎn)單的介紹，是我們這門課程的基礎(chǔ)。從第二章開始，一直到第七章，介紹的都是關(guān)于基金的相關(guān)知識(shí)，包括基金概念、類型的介紹、基金的運(yùn)作、基金銷售相關(guān)知識(shí)、等等。具體分布如下：

第一章：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

1.1證券與證券市場(chǎng)概述 1.2證券的主要類型 1.3證券市場(chǎng)運(yùn)行

第二章：證券投資基金概述

2.1基金的概念和特點(diǎn) 2.2基金的運(yùn)作與市場(chǎng)參與主體 2.3基金管理人 2.4基金托管人 2.5基金的法律形式與運(yùn)作方式 2.6基金的類型 2.7基金的起源與發(fā)展 2.8我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展概況 2.9基金業(yè)在金融體系中的地位與作用

第三章：證券投資基金的運(yùn)作

3.1基金的募集與認(rèn)購(gòu) 3.2基金的交易與申購(gòu)、贖回 3.3基金份額的登記 3.4基金的投資3.5基金的估值、費(fèi)用和會(huì)計(jì)核算 3.6基金的利潤(rùn)分配和稅收 3.7基金的信息披露 3.8基金份額持有人大會(huì)

第四章：證券投資基金的銷售

4.1基金市場(chǎng)營(yíng)銷概述 4.2基金營(yíng)銷實(shí)務(wù) 4.3基金銷售的客戶服務(wù) 4.4基金銷售的風(fēng)險(xiǎn)及其防范

第五章：證券投資基金的分析與評(píng)價(jià)

5.1基金分析與評(píng)價(jià)概述 5.2基金公司和基金經(jīng)理的分析評(píng)價(jià) 5.3基金業(yè)績(jī)的分析與評(píng)價(jià) 5.4基金的評(píng)級(jí)

第六章：證券投資基金銷售的適用性

6.1基金銷售適用性管理的內(nèi)涵和意義 6.2基金銷售適用性的指導(dǎo)原則 6.3基金銷售適用性實(shí)務(wù) 6.4投資者教育

第七章：證券投資基金銷售的規(guī)范

7.1基金銷售監(jiān)管與法規(guī)框架 7.2基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)定 7.3基金銷售行為的監(jiān)管規(guī)定 7.4基金銷售人員的監(jiān)管規(guī)定

報(bào)考條件

A.報(bào)名截止日年滿18周歲；

B.具有高中或國(guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑；

C.具有完全民事行為能力

2.證劵人員從業(yè)資格考試?

考試介紹

中國(guó)證券業(yè)實(shí)行從業(yè)人員資格管理制度，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)監(jiān)督下對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員實(shí)施資格管理。

證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書，從事相應(yīng)的證券活動(dòng)。

考試成績(jī)合格可取得成績(jī)合格證書，考試成績(jī)長(zhǎng)年有效。通過(guò)基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券業(yè)從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過(guò)所在公司向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

報(bào)名條件

報(bào)名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，須同時(shí)滿足以下三個(gè)條件：

1.報(bào)名截止日年滿18周歲；

2.具有高中或國(guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑；

3.具有完全民事行為能力。

報(bào)名方式

報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式?？忌卿浿袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，按照要求報(bào)名。

報(bào)名費(fèi)每單科人民幣70元，繳付方式、收據(jù)、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)請(qǐng)仔細(xì)閱讀協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)名須知。

2009年報(bào)名時(shí)間見表一。

考試時(shí)間

2009年考試時(shí)間見表一。

報(bào)名時(shí)間 考試時(shí)間 考試地點(diǎn)

2月3日至2月12日 3月14、15日 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽(yáng)、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺(tái)、溫州、泉州、拉薩等40個(gè)城市

4月7日至17日 5月23、24日

8月4日至14日 9月26、27日

10月9日至19日 11月28、29日

（表一）

考試科目

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，專業(yè)科目包括：證券發(fā)行與承銷、證券交易、證券投資分析、證券投資基金?；A(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。選報(bào)的考試科目數(shù)量沒(méi)有限制，一次考試可以選擇報(bào)考全部五科。

考試題型

全國(guó)統(tǒng)考；機(jī)考，閉卷，每科考試60分為合格線。

考試題型有三種，分別是單項(xiàng)選擇題、不定選項(xiàng)選擇題和判斷題。每種題型都是60道，其中單項(xiàng)選擇題每題0.5分；不定項(xiàng)選擇題，40題是0.5分，20題是1分（題中會(huì)標(biāo)明）；判斷題每題0.5分。

考試大綱

1.2009年下半年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱——證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

2.2009年下半年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱——證券發(fā)行與承銷

3.2009年下半年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱——證券交易

4.2009年下半年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱——證券投資分析

5.2009年下半年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱——證券投資基金

6.2009年下半年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱——參考法規(guī)目錄

報(bào)名費(fèi)每科70元，很多培訓(xùn)機(jī)構(gòu)代報(bào)名了也可以網(wǎng)上報(bào)名，建議報(bào)個(gè)班，現(xiàn)在中華證劵學(xué)習(xí)網(wǎng)特聘人大、中財(cái)老師講課，可以關(guān)注一下他們網(wǎng)站的信息，還有網(wǎng)絡(luò)課程呢！

3.CVA考試報(bào)名條件?

注冊(cè)估值分析師考試是由注冊(cè)估值分析師協(xié)會(huì)（CVA Institute）組織考核并提供資質(zhì)認(rèn)證的考試，旨在提高投資估值領(lǐng)域從業(yè)人員的實(shí)際分析與操作技能，是一門職業(yè)技能資格評(píng)定的考試。

CVA注冊(cè)估值分析師考試主要分為兩個(gè)模塊。

實(shí)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)包括企業(yè)估值、企業(yè)并購(gòu)、財(cái)務(wù)分析、公司金融、項(xiàng)目投資決策和信用分析六個(gè)科目，主要考查投融資估值領(lǐng)域工作中的理論與實(shí)踐知識(shí)，考核崗位綜合能力。

Excel案例建模綜合考查以上六個(gè)科目知識(shí)的實(shí)操部分，模擬實(shí)際工作案例中利用Excel快速搭建出標(biāo)準(zhǔn)、可靠、實(shí)用、高效的財(cái)務(wù)模型?？荚囈罂忌鶕?jù)案例中某企業(yè)過(guò)去三年的財(cái)務(wù)報(bào)表及假設(shè)數(shù)據(jù)，完成企業(yè)未來(lái)五年的財(cái)務(wù)報(bào)表預(yù)測(cè)及自由現(xiàn)金流（DCF）及折現(xiàn)分析，并計(jì)算加權(quán)平均資本成本（WACC）以及完成企業(yè)價(jià)值、股票價(jià)值、敏感性分析等方面運(yùn)算及分析。

4.CVA注冊(cè)估值分析師怎么樣?有了解的嗎?

本答案取自CVA官方網(wǎng)站和《投資銀行：估值、杠桿收購(gòu)、兼并與收購(gòu)》書內(nèi)頁(yè)介紹，希望對(duì)你有幫助。

注冊(cè)估值分析師（Chartered Valuation Analyst, CVA）認(rèn)證考試是由注冊(cè)估值分析師協(xié)會(huì)（CVA Institution）組織考核并提供資質(zhì)認(rèn)證的一門考試，旨在提高投資估值領(lǐng)域從業(yè)人員的實(shí)際分析與操作技能。 本門考試從專業(yè)實(shí)務(wù)及實(shí)際估值建模等專業(yè)知識(shí)和崗位技能進(jìn)行考核，主要涉及企業(yè)價(jià)值評(píng)估及項(xiàng)目投資決策，分為基礎(chǔ)知識(shí)和Excel建模兩個(gè)模塊， 內(nèi)容包括： 企業(yè)估值，企業(yè)并購(gòu)，財(cái)務(wù)分析，公司金融，項(xiàng)目投資決策，信用分析，估值建模七個(gè)科目。

考生可通過(guò)針對(duì)各科重點(diǎn)、難點(diǎn)內(nèi)容的專題培訓(xùn)課程，掌握中外機(jī)構(gòu)普遍使用的財(cái)務(wù)分析和企業(yè)估值方法，演練企業(yè)財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)與估值建模、項(xiàng)目投資決策建模、上市公司估值建模、并購(gòu)與股權(quán)投資估值建模等實(shí)際分析操作案例，快速掌握投資估值基礎(chǔ)知識(shí)和高效規(guī)范的建模技巧。 CVA考試難度適中，是一門注重職業(yè)技能和崗位實(shí)操的考試。

考試每年兩次舉辦，分別在3月和11月的第三個(gè)周末，考試時(shí)間為1天，分為上下午兩個(gè)模塊，上午為理論知識(shí)模塊，下午為實(shí)操建模部分。CVA考試合格者能夠勝任相關(guān)企業(yè)和機(jī)構(gòu)的投融資管理決策職位。

5.證券投資基金考試時(shí)間

基金從業(yè)資格證考過(guò)證券基礎(chǔ)知識(shí)和證券投資基金即可獲得（證券從業(yè)資格），證券從業(yè)資格考試有7次預(yù)約考試，4次全國(guó)統(tǒng)考，2月份和12月份沒(méi)有考試安排，其他月份都有考試，可以根據(jù)自己的時(shí)間來(lái)安排?？荚噲?bào)名，相關(guān)通告在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)都能看到。

證券投資基金（Securities Investment Fund）是指通過(guò)公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)作資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

最早的基金究竟誕生于何時(shí)何地并沒(méi)有一致的看法。有人認(rèn)為是1822年由荷蘭國(guó)王威廉一世所創(chuàng)立的私人信托投資基金可能是最早的。更有人認(rèn)為，1774年，荷蘭商人凱特威士（Ketwich）最早已經(jīng)付諸實(shí)踐，創(chuàng)辦了一支信托基金。一般認(rèn)為1868年的英國(guó)的 “海外及殖民地政府信托基金”是世界上第一支基金（封閉基金）；而1924年誕生于美國(guó)的“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上的第一支開放式基金。

6.會(huì)計(jì)師,注冊(cè)會(huì)計(jì)師,經(jīng)濟(jì)師,資產(chǎn)評(píng)估師,審計(jì)師的報(bào)考條件和考試

09年的注冊(cè)會(huì)計(jì)師有改革了 第一層級(jí)為專業(yè)階段，主要測(cè)試考生是否具備會(huì)計(jì)專業(yè)大學(xué)本科畢業(yè)所應(yīng)具備的基礎(chǔ)理論知識(shí)，是否具備注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)所需的基礎(chǔ)理論知識(shí)，是否掌握基本應(yīng)用技能和基本職業(yè)道德要求。

第二層級(jí)為高級(jí)階段，主要是對(duì)考生綜合知識(shí)的考核和綜合能力的測(cè)試，包括測(cè)試考生是否具備在注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)環(huán)境中能夠合理、有效地運(yùn)用專業(yè)知識(shí)和法律知識(shí)的能力，并測(cè)試考生“保持職業(yè)價(jià)值觀、道德與態(tài)度”等綜合能力。 考試分階段進(jìn)行。

考生只有通過(guò)第一層級(jí)專業(yè)階段的考試科目，才能參加第二層級(jí)高級(jí)階段的考試。兩個(gè)階段的考試，每年各舉行1次。

考試科目及成績(jī)有效期也有調(diào)整，考試科目將調(diào)整為“6+1”模式 第一層級(jí)，專業(yè)階段考試設(shè)6科，即在延續(xù)現(xiàn)行考試的5科基礎(chǔ)上，增設(shè)公司戰(zhàn)略與風(fēng)險(xiǎn)管理；并在有關(guān)科目中相應(yīng)增加測(cè)試考生應(yīng)當(dāng)具備的包括企業(yè)、政府及非營(yíng)利組織的組織、籌劃、管理及其運(yùn)營(yíng)環(huán)境的知識(shí)，信息技術(shù)應(yīng)用與評(píng)價(jià)、職業(yè)道德等基本知識(shí)。 第二層級(jí)，高級(jí)階段考試設(shè)1科，考試科目為綜合測(cè)試，主要根據(jù)《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師勝任能力指南》要求，測(cè)試考生是否具備在注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)環(huán)境中能夠合理、有效地運(yùn)用專業(yè)知識(shí)和法律知識(shí)的能力，并測(cè)試考生“保持職業(yè)價(jià)值觀、道德與態(tài)度”等綜合能力，包括智力技能、技術(shù)和應(yīng)用技能、個(gè)人技能、人際和溝通技能、組織和企業(yè)管理技能等。

專業(yè)階段單科成績(jī)5年內(nèi)有效，高級(jí)階段考試科目3年內(nèi)有效；取得全科合格證考生，如5年內(nèi)申請(qǐng)成為中注協(xié)會(huì)員，并滿足繼續(xù)教育要求，全科合格證長(zhǎng)期有效。否則5年內(nèi)有效。

關(guān)于實(shí)務(wù)經(jīng)歷要求 中注協(xié)借鑒有關(guān)國(guó)家和地區(qū)會(huì)計(jì)師組織對(duì)實(shí)務(wù)經(jīng)歷的要求，擬在考試制度中增加對(duì)考生實(shí)務(wù)經(jīng)歷建議性要求。 現(xiàn)行的《注冊(cè)會(huì)計(jì)師法》未明確考生在考試過(guò)程中需有實(shí)務(wù)經(jīng)歷的要求，僅明確了申請(qǐng)注冊(cè)的實(shí)務(wù)經(jīng)歷要求。

所以，在考試制度改革中，擬向考生提出實(shí)務(wù)經(jīng)歷的建議性要求。即，考生參加最后一科“綜合測(cè)試”考試前，建議其在具有1年實(shí)務(wù)經(jīng)歷的基礎(chǔ)上報(bào)考，以便更好地適應(yīng)綜合測(cè)試要求。

征求意見工作截止到9月22日。中注協(xié)將根據(jù)各方意見對(duì)方案進(jìn)一步修改完善，并提交財(cái)政部注冊(cè)會(huì)計(jì)師考試委員會(huì)審議通過(guò)后正式實(shí)施。

具體的改革，還需有關(guān)部門年底頒布。 與2009年以前的注會(huì)考試科目相比較，改革后的注會(huì)考試科目有什么不同和特點(diǎn)？ 與2009年以前的注會(huì)考試科目相比，改革后的注會(huì)考試在內(nèi)容上： 第一層級(jí)，專業(yè)階段考試設(shè)6科，即在延續(xù)現(xiàn)行考試的5科基礎(chǔ)上，增設(shè)公司戰(zhàn)略與風(fēng)險(xiǎn)管理；并在有關(guān)科目中相應(yīng)增加測(cè)試考生應(yīng)當(dāng)具備的包括企業(yè)、政府及非營(yíng)利組織的組織、籌劃、管理及其運(yùn)營(yíng)環(huán)境的知識(shí)，信息技術(shù)應(yīng)用與評(píng)價(jià)、職業(yè)道德等基本知識(shí)。

第二層級(jí)要測(cè)試考生“保持職業(yè)價(jià)值觀、道德與態(tài)度”等綜合能力。 與現(xiàn)行5科考試相比，專業(yè)階段考試重點(diǎn)測(cè)試基礎(chǔ)理論和基本應(yīng)用技能，難度略有降低，內(nèi)容略有擴(kuò)充。

增設(shè)的“公司戰(zhàn)略與風(fēng)險(xiǎn)管理”科目，主要考核《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師勝任能力指南》要求考生應(yīng)具備的組織和企業(yè)相關(guān)知識(shí)。 所以，從總體上看，考試難度和以往相比會(huì)有下降，考試內(nèi)容有擴(kuò)充，需要考生掌握的知識(shí)面更廣。

新舊政策的銜接 根據(jù)方案，新考試制度將于2009年開始實(shí)施。為做好新舊考試制度的銜接，使現(xiàn)行制度下已通過(guò)部分考試科目的考生能夠有機(jī)會(huì)完成剩余科目的考試，現(xiàn)行考試制度將在2009年繼續(xù)實(shí)施一年。

2010年，現(xiàn)行考試制度廢止，全面實(shí)施新考試制度。 2009年，首次報(bào)考的考生及曾報(bào)考但未通過(guò)任一考試科目者，須按新制度報(bào)名參加考試； 2009年度考試結(jié)束后，參加現(xiàn)行考試制度考試的考生，累計(jì)通過(guò)全部5門科目的，準(zhǔn)予發(fā)放全科合格證書；未能取得全科合格證的考生，其仍有效的單科合格成績(jī)自動(dòng)轉(zhuǎn)換為新制度下的合格科目，2010年按新考試制度參加考試。

其實(shí)，這一年的緩沖期對(duì)老考生是有照顧的，我們可以看到，方案中說(shuō)明“現(xiàn)行制度下已通過(guò)部分考試科目的考生，可以選擇按新制度報(bào)名參加考試?！比绻阍诂F(xiàn)行制度下已通過(guò)大部分考試科目，那么明年?duì)幦∫淮慰纪?，“最后一年”?duì)考生絕對(duì)起到鞭策作用；如果考生沒(méi)有通過(guò)的科目較多，或者想從多方面檢驗(yàn)自己，可以選擇新的考試制度，方案中提及考試難度會(huì)略有降低，仍有效的單科合格成績(jī)自動(dòng)轉(zhuǎn)換為新制度下的合格科目，且這對(duì)老考生是利好消息。

老考生與新考生雙軌并行，并不沖突。

7.CVA考試報(bào)名條件

注冊(cè)估值分析師考試是由注冊(cè)估值分析師協(xié)會(huì)（CVA Institute）組織考核并提供資質(zhì)認(rèn)證的考試，旨在提高投資估值領(lǐng)域從業(yè)人員的實(shí)際分析與操作技能，是一門職業(yè)技能資格評(píng)定的考試。

CVA注冊(cè)估值分析師考試主要分為兩個(gè)模塊。實(shí)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)包括企業(yè)估值、企業(yè)并購(gòu)、財(cái)務(wù)分析、公司金融、項(xiàng)目投資決策和信用分析六個(gè)科目，主要考查投融資估值領(lǐng)域工作中的理論與實(shí)踐知識(shí)，考核崗位綜合能力。

Excel案例建模綜合考查以上六個(gè)科目知識(shí)的實(shí)操部分，模擬實(shí)際工作案例中利用Excel快速搭建出標(biāo)準(zhǔn)、可靠、實(shí)用、高效的財(cái)務(wù)模型。考試要求考生根據(jù)案例中某企業(yè)過(guò)去三年的財(cái)務(wù)報(bào)表及假設(shè)數(shù)據(jù)，完成企業(yè)未來(lái)五年的財(cái)務(wù)報(bào)表預(yù)測(cè)及自由現(xiàn)金流（DCF）及折現(xiàn)分析，并計(jì)算加權(quán)平均資本成本（WACC）以及完成企業(yè)價(jià)值、股票價(jià)值、敏感性分析等方面運(yùn)算及分析。