質(zhì)量體系內審總結報告(銀行內審部工作總結)
質(zhì)量體系內審總結報告
質(zhì)量體系內審總結報告
總結的文字要做到判斷明確，就必須用詞準確，用例確鑿，評斷不含糊。簡(jiǎn)明則是要求在闡述觀(guān)點(diǎn)時(shí)，做到概括與具體相結合，要言不煩，切忌籠統、累贅，做到文字樸實(shí)，簡(jiǎn)潔明了。
質(zhì)量體系內審總結報告篇一：
20xx年十月二十七日至二十八日，××××客運有限公司根據體系運行要求組織進(jìn)行了20xx年度內部質(zhì)量管理體系審核工作。本次內審組由三人組成，成員均取得內審員證書(shū)并經(jīng)領(lǐng)導授權，組長(cháng)由××*擔任。依據《內審計劃》按排的日程，審核組利用二天時(shí)間，分別對××一分公司、二分公司以及公司相關(guān)職能
部門(mén)、領(lǐng)導層進(jìn)行現場(chǎng)審核。審核組按照事前編制的檢查表，采用抽樣調查辦法，通過(guò)現場(chǎng)提問(wèn)、查閱文件及記錄、現場(chǎng)觀(guān)察等方式，取得大量第一手資料，并進(jìn)行現場(chǎng)檢查記錄。
通過(guò)審核，審核組全體成員一致認為：自通過(guò)iso9001初審以來(lái)，各分公司、各部門(mén)基本上能夠按照本公司質(zhì)量方針的精神，圍繞質(zhì)量來(lái)開(kāi)展工作并形成相關(guān)質(zhì)量記錄，質(zhì)量管理體系運行是符合的，也是有效的。
通過(guò)審核，大家發(fā)現：公司質(zhì)量目標雖已大部分實(shí)現，但重大交通事故的潛在發(fā)生可能會(huì )影響公司質(zhì)量目標本文來(lái)源： ***的完全實(shí)現。這說(shuō)明本公司質(zhì)量管理體系運行中還存在一定的薄弱環(huán)節，應在今后體系運行過(guò)程中盡快加以克服。
本次內審中一共發(fā)現1個(gè)不合格項，均為一般不合格項，并呈離散性分布。針對各個(gè)不合格項，各相關(guān)責任單位均已在規定期限內進(jìn)行糾正，同時(shí)針對發(fā)生原因制定了糾正措施并予以實(shí)施。經(jīng)內審組驗證，糾正措施的實(shí)施初步有效。這說(shuō)明本公司質(zhì)量管理體系運行的自我完善機制已經(jīng)發(fā)揮了作用，今后應繼續努力加以保持，以期實(shí)現質(zhì)量管理體系的持續改進(jìn)。
鑒于上述情況，本次內審組提出如下改進(jìn)建議：一是要繼續組織員工加強對質(zhì)量管理體系文件的學(xué)習，提高執行文件的自覺(jué)性，加大執行力度，在細化上做文章，更好地為廣大旅客服務(wù)，確保實(shí)現旅客滿(mǎn)意;二是要繼續把安全放在首位，時(shí)時(shí)刻刻不放松，采取各種措施，杜絕重大事故的再次發(fā)生，力爭實(shí)現所有質(zhì)量目標，樹(shù)立××××品牌形象。
質(zhì)量體系內審總結報告篇二：
尊敬的總經(jīng)理/各部門(mén)負責人：
自 20xx年06月28日導入iso9001:2008質(zhì)量管理體系以來(lái)，并于220xx9月27日實(shí)施了第一次內部審核，在整個(gè)審核過(guò)程中，得到了公司領(lǐng)導和各部門(mén)的大力支持和配合，確保了本次審核工作的順利完成，在此表示感謝。下面將具體審核情況報告如下：
一.內審目的：依據iso9001:2008標準要求，對本公司質(zhì)量管理體系進(jìn)行內部審核，認清優(yōu)勢，找出不足，必要時(shí)提出糾正與預防措施建議，以確保本公司iso9001:2008之質(zhì)量管理體系不斷完善和改進(jìn)，順利通過(guò)認證本公司的現場(chǎng)審核，順利獲取iso9001：2008證書(shū)。
二.內審范圍：本公司質(zhì)量手冊覆蓋的涉及質(zhì)量管理體系運作之相關(guān)部門(mén)及要素(5.6條款除外) 三.內審依據：iso9001:2008標準;本公司質(zhì)量體系文件;客戶(hù)要求和法律法規;客戶(hù)訂單 四.內審方式：以抽樣的方式，現場(chǎng)交談、詢(xún)問(wèn)、觀(guān)察、審閱文件和質(zhì)量記錄等，獲取客觀(guān)證據。 五.內審日期：20xx年10月7日。 六.審核結果：
1、文件審核結果：在現場(chǎng)審核前，審核組集中對本公司的質(zhì)量管理體系文件進(jìn)行審核，基本上沒(méi)
發(fā)現大的問(wèn)題(嚴重不符合)，說(shuō)明本公司的質(zhì)量管理體系文件基本上符合iso9001:2008標準要求和法律法規的要求。 2、現場(chǎng)審核結果
營(yíng)業(yè)部
七.審核綜合評價(jià)： 1、對體系文件的評價(jià)：
1)體系文件基本上符合iso9001：2008標準及國家法律法規的要求;
2)整套體系文件基本適應本公司產(chǎn)品、過(guò)程特點(diǎn)和本公司實(shí)際，但是一些控制，如具體操作的指導文件還需完善，建議專(zhuān)門(mén)進(jìn)行研究，以有較強的可操作性。 2、對體系運作的評價(jià)：
1)本公司領(lǐng)導具有強烈的質(zhì)量意識和競爭意識，工作思路清晰。各部門(mén)負責人普遍對本公司實(shí)施iso9001：2008標準有正確的認識態(tài)度，但基層員工對體系文件的熟悉程度還有待提高。
2)質(zhì)量方針得到大力宣傳和貫徹，質(zhì)量觀(guān)念已深入人心，本公司各項質(zhì)量目標基本達成。
3)體系自20xx年6月28日正式實(shí)施以來(lái)，各部門(mén)均進(jìn)行了文件培訓，對體系推行起到積極作用。20xx年10月5日由管理者代表組織，各部門(mén)配合，完成了對各部門(mén)的審核，找出了不足，提出了糾正改善措施，為體系有效實(shí)施打下了良好的基礎。
4)體系符合性評價(jià)：從各部門(mén)的查核情況來(lái)看,還有這些存在著(zhù)這些問(wèn)題：
a) 產(chǎn)品標識及檢驗標識方面應加強; b) 對相關(guān)記錄填寫(xiě)的及時(shí)性應加強。
5)體系有效性評價(jià)：從 2007年10月份起，生產(chǎn)的不良品及客戶(hù)投訴有明顯的減少。員工的精神面貌和按要求辦事的`自覺(jué)性有較大的提高。這些方面都反映出體系的實(shí)施較為有效，但尚存在以下問(wèn)題和需進(jìn)一步改進(jìn)的內容：
a) 各種品質(zhì)記錄應及時(shí)填寫(xiě)，特別是生產(chǎn)安排、各環(huán)節檢驗、監控的表單; b) 對供應商的品質(zhì)及交期的監督跟進(jìn)的有效性需加強;
c) 文件執行的力度方面應加強落實(shí)(各部門(mén)要加強文件的培訓工作與貫徹)。
八.審核結論：質(zhì)量管理體系基本有效。
九.糾正措施：對于審核中發(fā)現的不合格項，由管理者代表要求責任部門(mén)限期整改，其它各部門(mén)應“舉一反三”地實(shí)施系統性的糾正措施，以消除不合格;并且應識別潛在的不合格，采取必要的預防措施。完成日期為一周，一周后由管理者安排審核員進(jìn)行跟蹤驗證，對于確有困難的，應至少完成糾正措施計劃的編制，報管理者代表審批。
十.記錄整理及報告：由文控負責協(xié)助管理者代表對內審相關(guān)資料的整理、歸檔并上報總經(jīng)理，并由管理者代表上報管理評審。
附件：審核計劃、首末次會(huì )議記錄、內審檢查表、內審總結報告、糾正措施單等。
銀行內審部工作總結
銀行內審部工作總結
內審部門(mén)的工作的絕對嚴謹的。下面是小編整理的幾篇關(guān)于銀行內審部的工作總結范文，僅供參考。
銀行內審部工作總結【一】
xxxx年以來(lái)，結合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著(zhù)重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習等方面加強了管理，并召開(kāi)了主任辦公會(huì )和部門(mén)全體會(huì )議，就相關(guān)內控工作做出了部署。
現將我部近期內控工作報告如下：
一、 銀行卡業(yè)務(wù)。
我部對信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查，客戶(hù)檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實(shí)相符。
二、 加強了內控合規建設。
對內控合規員進(jìn)行了調整和落實(shí)，根據個(gè)人金融部實(shí)際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個(gè)人金融部的內控合規員。
并計劃部門(mén)內每季度召開(kāi)一次案件形勢分析會(huì )，強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認識。
此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會(huì )上提出建設性意見(jiàn)，在會(huì )議上評估。
三、 強調業(yè)務(wù)學(xué)習和規章制度學(xué)習的重要性。
每月至少安排2天時(shí)間開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習業(yè)務(wù)知識、政策法規和規章制度，營(yíng)造良好的學(xué)習氛圍。
加強對員工的思想教育工作，培養員工正確的人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)和道德觀(guān)。
四、對外圍系統的柜員進(jìn)行全面清理。
因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時(shí)進(jìn)行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。
銀行內審部工作總結【二】
一、所作的工作
20xx年上半年責任審計科在認真完成本科室審計業(yè)務(wù)工作的同時(shí)，積極完成了辦事處交辦的其他各項工作任務(wù)。
本科室主要開(kāi)展了兩項專(zhuān)項審計，第一項是1月10日至15日開(kāi)展的對徐秋麗等2位支行副行長(cháng)進(jìn)行的非現場(chǎng)責任審計;第二項是4月9日至15日協(xié)助豫南審計協(xié)作區開(kāi)展的對周偉等13位支行行長(cháng)和副行長(cháng)進(jìn)行的責任審計。
領(lǐng)導干部任期內責任審計的實(shí)施，為組織部門(mén)考察使用干部提供了可靠依據，對加強干部管理和監督發(fā)揮了重要作用。
二、工作存在的問(wèn)題
1、審計力量與審計任務(wù)不相適應，審計質(zhì)量難保證。
在大部分情況下，部分同志因專(zhuān)業(yè)水平限制而無(wú)法獨擋一面的承擔審計工作任務(wù)，憑經(jīng)驗憑感覺(jué)進(jìn)行審計，把審計檢查作為例行公事，走過(guò)場(chǎng)，“腳踏西瓜皮，滑到哪里算哪里”。
2、未能更多關(guān)注支行對審計發(fā)現問(wèn)題的整改情況，整改流于形式銀行內部審計個(gè)人工作總結銀行內部審計個(gè)人工作總結。
審計提出的意見(jiàn)、落實(shí)到位的少。
3、工作交叉重復，在不必要的工作上，耗費了大量精力和人力，降低了審計效率。
4、審計成果運用不夠。
三、下半年工作打算
1、做好對高管人員和關(guān)鍵崗位人員的專(zhuān)項責任審計。
進(jìn)一步深化高管人員和關(guān)鍵崗位人員審計內容，逐步推行任中審計。
將審計關(guān)口前移，大力推行先審后任、先審后離，克服先離任后審計的現象發(fā)生，力戒審計走過(guò)場(chǎng)。
2、配合上級行主動(dòng)開(kāi)展工作，服從于審計大局。
全面實(shí)施好上級行安排的授權審計項目;完成好辦事處交辦的其他各項工作
四、對辦事處工作的建議
1、建立評比制度銀行內部審計個(gè)人工作總結工作總結。
對全年業(yè)務(wù)資料進(jìn)行整理歸檔，考核總結全年工作時(shí)，對全年審計項目進(jìn)行綜合考核，評出年度優(yōu)秀審計項目和最差審計項目，并獎優(yōu)罰劣。
2、開(kāi)展“提高素質(zhì)，合格審計”的專(zhuān)項活動(dòng)。
以提高審計人員綜合素質(zhì)為前提，加大員工學(xué)習、培訓力度，目的是提高審計人員審計項目的質(zhì)量，每半年組織一次審計考試，每半年開(kāi)展一次審計人員工作學(xué)習匯報。
下半年，責任審計科全員將以責任審計為目標，以提高審計質(zhì)量為核心，以全面完成任務(wù)為出發(fā)點(diǎn)，全科同志將團結一心、兢兢業(yè)業(yè)、克服困難、堅持原則，圓滿(mǎn)完成辦事處交辦的各項工作任務(wù)。
銀行內審部工作總結【三】
一、內部審計概念
內部審計是一種獨立、客觀(guān)的保證和咨詢(xún)活動(dòng)。
其目的在于為組織增加價(jià)值并提高它的運作效率。
它采取系統化和規范化的方法來(lái)對風(fēng)險管理、控制和治理程序進(jìn)行評價(jià)，提高組織的效率，從而幫助組織實(shí)現其目標。
二、銀行內部審計現狀
為了加強金融監管，中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )印發(fā)了《銀行業(yè)金融機構內部審計指引》。
該指引的頒布對于規范和加強商業(yè)銀行內部審計監督，有效識別、揭示和管理風(fēng)險具有十分重要的意義。
隨著(zhù)金融體制的逐漸完善，銀行內部審計的獨立性和權威性也得到不斷加強，但是銀行內部審計在具體實(shí)踐過(guò)程中，仍存在以下不足：
(一)內審理念滯后，內部審計人員業(yè)務(wù)素質(zhì)落后于銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要
傳統的內部審計重點(diǎn)關(guān)注遵循性等較基礎的審計目標，審計方法經(jīng)常采用"業(yè)務(wù)檢查"的模式，即采用查閱財務(wù)資料、信貸檔案和現場(chǎng)檢查等方式，通過(guò)比照現行規章制度來(lái)發(fā)現問(wèn)題。
簡(jiǎn)單地用是否符合現行制度作為判斷標準，并要求被審計對象對照整改的模式，無(wú)法提供有建設意義的審計信息及實(shí)質(zhì)性的咨詢(xún)服務(wù)信息。
內審檢查只停留于表面的"查錯糾弊"，有寬度無(wú)深度，大部分精力用于"撿芝麻"，從而忽視"西瓜"的存在，內審理念與現代銀行業(yè)發(fā)展步伐不一致。
(二)內審人員培訓和考核機制不健全，階段性培訓重點(diǎn)與不斷變化的銀行業(yè)務(wù)品種未保持同步
目前部分金融機構對內審人員未建立正規的培訓規劃和培訓體系，更新銀行業(yè)務(wù)品種及電子化操作流程的同時(shí)，內審人員的培訓未同步跟進(jìn)，出現滯后甚至培訓缺失，無(wú)嚴格和完善的考核機制，無(wú)健全的鼓勵機制。
(三)銀行內部審計技術(shù)和計量方法缺乏專(zhuān)業(yè)性， 缺少實(shí)施先進(jìn)風(fēng)險計量方法的必要支撐
隨著(zhù)科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，銀行內部審計數據的電子化程度越來(lái)越高，受技術(shù)力量所限，計算機審計軟件的開(kāi)發(fā)明顯滯后于審計工作的發(fā)展需要。
目前多數金融機構仍采用詳細審計或依賴(lài)審計者個(gè)人經(jīng)驗判斷的抽樣審計方式，審計過(guò)程中缺少先進(jìn)的`風(fēng)險計量方法。
所有這一切都將使商業(yè)銀行內部審計難以滿(mǎn)足不同層次的工作需要。
三、提高內審職能的幾點(diǎn)建議
(一)更新內審理念，加強內審理念的宣傳
內部審計除了要關(guān)注傳統的內部控制之外，更要關(guān)注有效的風(fēng)險管理機制和健全的公司治理結構。
內部審計的工作重點(diǎn)是分析、確認、揭示和防范關(guān)鍵性的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險。
內部審計的目標應從傳統的"查錯糾弊"提升為"幫助組織增加價(jià)值"。
加強審計理念的宣傳有助于促進(jìn)內部審計工作的開(kāi)展。
積極宣傳新的理念是基礎，并將內部審計歸納為"重監督也重服務(wù);重結果也重過(guò)程;重事后更重事中、事前;重財務(wù)也重業(yè)務(wù)和管理;重合規更重3E(經(jīng)濟性、效率性、效果性);重審查也重建議;重當前也重戰略性和長(cháng)遠性;重靜態(tài)更重動(dòng)態(tài);重內部控制也重風(fēng)險管理;重獨立行為也重互動(dòng)"， 在實(shí)際的審計工作中逐漸推行績(jì)效審計和電子化審計的理念和方法等等，這些理念值得我們內部審計人員認真掌握，并將它進(jìn)行有效運用。
(二)注重以人為本，不斷提升銀行內部審計人員的風(fēng)險管理水平和綜合素質(zhì)
風(fēng)險管理是一項復雜的系統工程，內部審計人員不僅要懂得財務(wù)會(huì )計及相關(guān)法律法規，熟練運用內部審計標準、程序和技術(shù)，還必須具備相應的風(fēng)險管理素質(zhì)和技能。
內部審計人員除了要具備扎實(shí)的專(zhuān)業(yè)技能外，更應豐富專(zhuān)業(yè)風(fēng)險管理的知識和技能，精通風(fēng)險管理技術(shù)、現代管理信息技術(shù)和先進(jìn)的管理技術(shù)手段，通過(guò)嫻熟的專(zhuān)業(yè)勝任能力來(lái)協(xié)助組織預防和減少風(fēng)險，改進(jìn)管理和提高效率。
銀行應加大內部審計人員的培訓力度。
設定有計劃的審計人員后續教育的機制，為審計人員創(chuàng )造一個(gè)良好的職業(yè)發(fā)展空間，不斷提升他們的審計能力和創(chuàng )新能力。
(三)為滿(mǎn)足金融體系國際化的需要，銀行應采用先進(jìn)的風(fēng)險計量方法
內部審計對現代內部控制的焦點(diǎn)不僅在于識別和評估風(fēng)險的充分性，而且在于強調風(fēng)險分析和計量，新資本協(xié)議鼓勵銀行采用更為先進(jìn)的風(fēng)險計量方法，如允許銀行通過(guò)內部評級確定風(fēng)險函數計量加權風(fēng)險資產(chǎn);運用基本指標法、標準法、高級計量法和風(fēng)險模型計量操作風(fēng)險等。
內部審計可以借鑒新資本協(xié)議的方法，對風(fēng)險進(jìn)行計量和解析。
在風(fēng)險難以量化、定量評價(jià)所需的數據難以獲取時(shí)，應采取定性評價(jià)。
定性評價(jià)在很多情況下需要主觀(guān)判斷不同結果的可能性，不同背景、不同經(jīng)驗、不同性格和不同職位的人對風(fēng)險判斷都可能不同。
銀行應加強內部審計信息化網(wǎng)絡(luò )化進(jìn)程，充分運用計算機審計手段，研發(fā)和引入合適的審計軟件，現場(chǎng)審計和非現場(chǎng)審計高效結合，降低審計成本的同時(shí)，提高審計效率，并將審計關(guān)口有效前移。
目前，我國的金融業(yè)經(jīng)歷著(zhù)體制的深化和金融業(yè)務(wù)的創(chuàng )新，銀行內部審計作為防范金融風(fēng)險、促進(jìn)我國金融業(yè)健康發(fā)展的重要環(huán)節，也面臨著(zhù)適應環(huán)境變化的挑戰。
只有加強銀行內部審計力量的建設，通過(guò)健全而相對獨立的銀行內部審計機制來(lái)加強銀行內部審計監督，才能實(shí)現銀行的良性發(fā)展。