私募基金備案系統(tǒng)相關(guān)問題(私募基金登記備案相關(guān)問題解答)

私募基金備案系統(tǒng)相關(guān)問題

私募基金備案系統(tǒng)相關(guān)問題-基金類型備案劃分

導(dǎo)語(yǔ)私募基金經(jīng)過這幾年的迅速發(fā)展，規(guī)模迅速擴(kuò)張的同時(shí)，部分私募機(jī)構(gòu)也存在不少合規(guī)問題。2016年可以說是私募行業(yè)規(guī)范的元年，監(jiān)管機(jī)構(gòu)頻頻發(fā)文加強(qiáng)私募規(guī)范，私募行業(yè)準(zhǔn)入門檻不斷提高，專業(yè)化經(jīng)營(yíng)不斷加速。近期，不少私募基金向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案新的管理人主體，主動(dòng)進(jìn)行業(yè)務(wù)拆分，即證券投資類、股權(quán)/創(chuàng)業(yè)投資類、其他投資類型私募業(yè)務(wù)分開經(jīng)營(yíng)。有一些大型私募基金已基本實(shí)現(xiàn)了證券、股權(quán)兩塊業(yè)務(wù)分開，在協(xié)會(huì)登記備案有兩個(gè)主體，登記的主要業(yè)務(wù)類別分別為證券投資基金和股權(quán)投資基金。其實(shí)私募股權(quán)、證券業(yè)務(wù)分開經(jīng)營(yíng)的規(guī)定由來已久。2014年8月基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條確立了專業(yè)化管理原則，規(guī)定了同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則；管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制。2016年9月上線的新系統(tǒng)更是明確了證券類和股權(quán)類基金業(yè)務(wù)應(yīng)開經(jīng)營(yíng)。新舊系統(tǒng)的最大區(qū)別在于私募基金管理人機(jī)構(gòu)類型的選填。在新系統(tǒng)中，私募基金管理人在選擇機(jī)構(gòu)類型時(shí)，只能在證券投資、股權(quán)/創(chuàng)業(yè)投資和其他私募投資擇一選填；而在舊系統(tǒng)中則可以復(fù)選所有類型經(jīng)營(yíng)。雖然新系統(tǒng)上線時(shí)允許舊系統(tǒng)并行一段時(shí)間，但不少私募在監(jiān)管要求明確后，立即著手處理業(yè)務(wù)分離。而且目前基金業(yè)協(xié)會(huì)已經(jīng)對(duì)舊系統(tǒng)，即私募基金登記備案系統(tǒng)，進(jìn)行遷移和升級(jí)，新舊系統(tǒng)并行運(yùn)作時(shí)間即將結(jié)束。新舊系統(tǒng)合并后，基金業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)證券類，股權(quán)（含創(chuàng)投類）的私募管理人進(jìn)行更加嚴(yán)格的分類監(jiān)管，即原則上要求私募管理人只能在證券投資、股權(quán)投資等經(jīng)營(yíng)范圍中選擇一項(xiàng)經(jīng)營(yíng)，且不得在存續(xù)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)與其范圍不符的業(yè)務(wù)。而對(duì)于已經(jīng)開展的、且不符合經(jīng)營(yíng)范圍的存量私募產(chǎn)品，私募管理人不得進(jìn)行展期、擴(kuò)大規(guī)?；蜃芳油顿Y者人數(shù)?，F(xiàn)在私募基金管理規(guī)模超過10萬億，整體風(fēng)險(xiǎn)在加大，監(jiān)管難度更高，業(yè)務(wù)分離是大勢(shì)所趨。私募資管機(jī)構(gòu)應(yīng)該更專注于自己的管理能力建設(shè)，進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)把控。附：各機(jī)構(gòu)通過“峰信使”向協(xié)會(huì)詢問有關(guān)專業(yè)化經(jīng)營(yíng)的相關(guān)問題的答復(fù)1、目前管理人的經(jīng)營(yíng)范圍里同時(shí)有證券投資基金、股權(quán)投資基金或者創(chuàng)業(yè)投資基金的，可以同時(shí)經(jīng)營(yíng)嗎？答：目前有多重經(jīng)營(yíng)范圍的`管理人，依然可以在經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)發(fā)行產(chǎn)品。但在入會(huì)時(shí)，協(xié)會(huì)會(huì)對(duì)其經(jīng)營(yíng)范圍提出整改要求，要求只能在多種經(jīng)營(yíng)范圍里選擇一項(xiàng)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)。而且，目前新系統(tǒng)里的經(jīng)營(yíng)范圍只能選擇一種，即使管理人不進(jìn)行入會(huì)，在后續(xù)新舊系統(tǒng)更替時(shí)，也會(huì)在經(jīng)營(yíng)范圍上對(duì)有多種經(jīng)營(yíng)范圍的管理人進(jìn)行限制。（2016.12.16“峰信使”發(fā)布的協(xié)會(huì)答復(fù)）2、目前，基金業(yè)協(xié)會(huì)提倡專業(yè)化經(jīng)營(yíng)，經(jīng)營(yíng)“證券投資基金”或“股權(quán)與創(chuàng)業(yè)投資基金”能否兼營(yíng)“其他投資基金”呢？答：不可兼營(yíng)，私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)實(shí)行專業(yè)化經(jīng)營(yíng)。建議管理人將證券投資基金、股權(quán)與創(chuàng)業(yè)投資基金、其他投資基金 三類獨(dú)立專項(xiàng)經(jīng)營(yíng)。（2017.2.10“峰信使”發(fā)布的協(xié)會(huì)答復(fù)）來源：合規(guī)部。部分內(nèi)容整合自陸家嘴私募基金研究院、海峰金色大講堂的相關(guān)文章。特別聲明：本微信平臺(tái)所發(fā)布的文章，僅代表作者觀點(diǎn)，謹(jǐn)供讀者參考。任何引用 、轉(zhuǎn)載以及向第三方傳播的行為請(qǐng)預(yù)先通知海銀財(cái)富，并請(qǐng)?jiān)谝谩⑥D(zhuǎn)載以及向第三方傳播中標(biāo)明出處。

私募基金登記備案相關(guān)問題解答

私募基金登記備案相關(guān)問題解答

以下是百分網(wǎng)小編收集整理的關(guān)于私募基金登記備案相關(guān)問題解答具體內(nèi)容，希望可以為你提供幫助!

從業(yè)資格注冊(cè)將全面放開

問：私募基金管理人的高級(jí)管理人員以及一般從業(yè)人員如何取得基金從業(yè)資格?怎樣進(jìn)行基金從業(yè)資格注冊(cè)?

答：私募基金管理人的高級(jí)管理人員基金從業(yè)資格取得方式有通過基金從業(yè)資格考試、或者符合一定條件的資格認(rèn)定等方式，具體請(qǐng)參照《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(九)》及《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(十一)》。私募基金管理人的一般從業(yè)人員需通過基金從業(yè)資格考試取得基金從業(yè)資格。

基金從業(yè)資格注冊(cè)以機(jī)構(gòu)統(tǒng)一注冊(cè)為主，已在基金行業(yè)機(jī)構(gòu)任職的，應(yīng)由所在任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。對(duì)于已通過考試但未在基金行業(yè)機(jī)構(gòu)任職的，不必找機(jī)構(gòu)“掛靠”，可以先由個(gè)人直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)，在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職后，由所在任職機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)變更。協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理系統(tǒng)正在完善相關(guān)功能，預(yù)計(jì)于2017年一季度完成系統(tǒng)升級(jí)，屆時(shí)將全面開放辦理私募基金管理機(jī)構(gòu)的人員從業(yè)資格注冊(cè)，具體注冊(cè)流程另行通知。

根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)字〔2015〕112號(hào))的有關(guān)規(guī)定，對(duì)已通過基金從業(yè)資格相關(guān)科目考試的，可以在考試通過后的4年內(nèi)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。對(duì)已通過基金從業(yè)資格相關(guān)科目考試超過4年的，在2017年7月1日前認(rèn)可其考試成績(jī)，并可在此時(shí)間前按規(guī)定向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè);對(duì)已通過基金從業(yè)資格相關(guān)科目考試，但滿4年未注冊(cè)基金從業(yè)資格的，在2017年7月1日之后，向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)需重新參加基金從業(yè)資格考試或補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)。

問：私募基金從業(yè)人員如何按規(guī)定完成后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)?

答：私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守《證券投資基金法》及其他各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和基本業(yè)務(wù)規(guī)范，遵循職業(yè)道德，掌握基金專業(yè)知識(shí)，了解創(chuàng)新業(yè)務(wù)、理論與技術(shù)前沿，并根據(jù)新業(yè)務(wù)、新形勢(shì)及時(shí)更新技術(shù)知識(shí)和專業(yè)技能，提升其執(zhí)業(yè)勝任能力。

按照協(xié)會(huì)2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，已經(jīng)取得基金從業(yè)資格的.私募基金管理人的高級(jí)管理人員，每年度需完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持基金從業(yè)資格。對(duì)在2015年12月31日之前取得基金從業(yè)資格的，需在2016年12月31日前完成15個(gè)學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn);對(duì)在2015年12月31日之后取得基金從業(yè)資格的，需自資格取得之日起一年內(nèi)完成15個(gè)學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)。對(duì)已取得基金從業(yè)資格的私募基金一般從業(yè)人員，也應(yīng)按照上述規(guī)定每年度完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)。

后續(xù)培訓(xùn)有面授培訓(xùn)和遠(yuǎn)程培訓(xùn)兩種形式。面授培訓(xùn)可關(guān)注協(xié)會(huì)網(wǎng)站或公眾號(hào)發(fā)布的每年度培訓(xùn)計(jì)劃和每期培訓(xùn)通知;遠(yuǎn)程培訓(xùn)可登陸遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)(http://peixun.amac.org)參加學(xué)習(xí)，機(jī)構(gòu)用戶或個(gè)人用戶均可通過遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)進(jìn)行注冊(cè)、選課、在線支付和課程學(xué)習(xí)。個(gè)人憑有效身份證件注冊(cè)并完成相應(yīng)的培訓(xùn)學(xué)時(shí)后，學(xué)時(shí)信息將被有效記錄，可登陸協(xié)會(huì)網(wǎng)站“從業(yè)人員管理—培訓(xùn)平臺(tái)—培訓(xùn)學(xué)時(shí)查詢”進(jìn)行查詢。

不能找外部人員“掛靠”

問：在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí)，對(duì)私募基金管理人的法定代表人、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員有哪些要求?

答：為維護(hù)投資者利益，嚴(yán)格履行“受人之托、代人理財(cái)”義務(wù)，防范利益輸送及道德風(fēng)險(xiǎn)，私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：

(一)不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職。

(二)在關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)兼職的，協(xié)會(huì)可以要求其說明在關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的合理性、勝任能力、如何公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象等，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的高級(jí)管理人員履職情況。

(三)對(duì)于在1年內(nèi)變更2次以上任職機(jī)構(gòu)的私募高級(jí)管理人員，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注其變更原因及誠(chéng)信情況。

(四)私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)與任職機(jī)構(gòu)簽署勞動(dòng)合同。在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)上傳法定代表人、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員高管任職相關(guān)決議及勞動(dòng)合同。

已登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定自查私募基金管理人相關(guān)高級(jí)管理人員的兼職情況。下一步協(xié)會(huì)將按照有關(guān)規(guī)定對(duì)私募基金管理人高級(jí)管理人員的兼職情況進(jìn)行核查，要求不符合規(guī)范的機(jī)構(gòu)整改。

問：根據(jù)近期媒體報(bào)道，個(gè)別私募機(jī)構(gòu)為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進(jìn)行“掛靠”，協(xié)會(huì)如何評(píng)價(jià)?

答：私募基金行業(yè)的高級(jí)管理人員是私募基金行業(yè)的精英，也是重要的自律管理和行業(yè)服務(wù)對(duì)象。私募基金行業(yè)高級(jí)管理人員應(yīng)充分珍視個(gè)人誠(chéng)信記錄，誠(chéng)實(shí)守信，自覺加強(qiáng)自身誠(chéng)信約束和自律約束，防范道德風(fēng)險(xiǎn)。

個(gè)別私募機(jī)構(gòu)為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進(jìn)行“掛靠”，這種行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，屬于“在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報(bào)送中提供虛假材料和信息”行為。

根據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》，針對(duì)存在上述情況的個(gè)人，一經(jīng)查實(shí)，協(xié)會(huì)將記入個(gè)人誠(chéng)信檔案，視情節(jié)嚴(yán)重程度，采取行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、取消其基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分;針對(duì)存在上述情況的私募基金管理人，一經(jīng)查實(shí)，協(xié)會(huì)將公開譴責(zé)，并將虛假填報(bào)情況進(jìn)行公示，情節(jié)嚴(yán)重的，將暫停受理其基金備案，撤銷其管理人登記。此外，為私募基金管理人提供法律、會(huì)計(jì)、外包業(yè)務(wù)等的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，不得誤導(dǎo)、誘導(dǎo)私募基金管理人采取“掛靠”等方式，規(guī)避協(xié)會(huì)對(duì)私募高級(jí)管理人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定。若出現(xiàn)上述違規(guī)情形，一經(jīng)查實(shí)，協(xié)會(huì)將對(duì)此類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)公開譴責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，將暫停受理其相關(guān)業(yè)務(wù)并加入黑名單。