刑事案件審查起訴階段律師工作流程
刑事案件審查起訴階段律師工作流程
刑事案件審查起訴階段律師工作流程
刑事案件審查起訴階段律師工作流程
孫裕廣
目錄
一、刑事律師工作之閱卷
（一）申請(qǐng)閱卷的時(shí)間
（二）閱卷流程
（三）閱卷時(shí)需著重了解的事項(xiàng)
二、刑事律師工作之法律文書初稿
（一）辯護(hù)意見或辯護(hù)詞初稿
（二）質(zhì)證意見初稿
三、刑事律師工作之會(huì)見
（一）會(huì)見前備忘
（二）會(huì)見流程
（三）會(huì)見交流提綱
（四）會(huì)見目標(biāo)
（五）會(huì)見注意事項(xiàng)
四、刑事律師工作之調(diào)查取證
（一）審查起訴階段的取證方式
（二）律師自行調(diào)查取證的要求
（三）律師制作調(diào)查筆錄的內(nèi)容
五、刑事律師工作之向檢察院提出律師意見
（一）適用情形
（二）意見分類
六、刑事律師工作之變更強(qiáng)制措施
（一）申請(qǐng)條件
（二）申請(qǐng)解除取保候?qū)彙⒈O(jiān)視居住
（三）常見取保候?qū)忂m用的情形
（四）較難適用取保候?qū)彽那樾?/p>
（五）與犯罪嫌疑人及其家屬講解取保候?qū)?/p>
（六）申請(qǐng)變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)?/p>
七、刑事律師工作之代理申訴或控告
（一）代理申訴或控告的情形
（二）受理部門
（三）搜集侵犯犯罪嫌疑人權(quán)利相關(guān)證據(jù)
（四）申訴或控告書的內(nèi)容
決勝于庭前，刑事案件審查起訴階段律師工作的質(zhì)量將直接影響辯護(hù)效果的實(shí)現(xiàn)。本文將系統(tǒng)歸納刑事律師在審查起訴階段的具體工作，承接前文《刑事案件偵查階段律師工作流程》。對(duì)于刑事律師從審查起訴階段才介入案件的，有關(guān)委托手續(xù)、與辦案機(jī)關(guān)取得聯(lián)系、研究案件罪名及辯點(diǎn)的流程不再累贅，如需了解可參見前文。
一、刑事律師工作之閱卷
（一）申請(qǐng)閱卷的時(shí)間
自檢察院對(duì)案件審查起訴之日起。
（二）閱卷流程
1. 向檢察院預(yù)約閱卷時(shí)間；
2. 持律師事務(wù)所信函、授權(quán)委托書及律師證；復(fù)印卷宗，或帶上便攜式掃描儀、相機(jī)、足夠容量的手機(jī)現(xiàn)場(chǎng)拍攝卷宗，或帶上U盤拷貝電子卷宗（如有電子卷宗）；
3. 案卷拿到手后，需核對(duì)卷宗材料是否齊全，以免漏下卷宗材料；
4. 取回案卷后，制作卷宗索引表；
5. 根據(jù)案件情況制作閱卷計(jì)劃；
6. 閱讀時(shí)通過圖表、摘錄等方法制作閱卷筆錄；
7. 如研讀卷宗過程中發(fā)現(xiàn)證據(jù)有疑點(diǎn)、關(guān)鍵信息拍照或復(fù)印不清晰，需要再次到法院查閱的，應(yīng)電話預(yù)約并告知需要查閱的卷宗編號(hào)。
（三）閱卷時(shí)需著重了解的事項(xiàng)
1. 犯罪嫌疑人的自然情況；
2. 涉嫌犯罪的時(shí)間、地點(diǎn)、動(dòng)機(jī)、目的、手段、后果及其他可能影響定罪量刑的法定、酌定情節(jié)等；
3. 犯罪嫌疑人無罪、罪輕的事實(shí)和材料；
4. 證人、鑒定人、勘驗(yàn)檢查筆錄制作人的自然情況；
5. 被害人的基本情況；
6. 辦案手續(xù)和文書是否合法、齊備；
7. 技術(shù)性鑒定材料的來源、鑒定人是否具有鑒定資格、鑒定結(jié)論及其理由等；
8. 同案被告人的有關(guān)情況；
9. 有關(guān)證據(jù)的客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性，證據(jù)之間及證據(jù)本身的矛盾與疑點(diǎn)；
10. 相關(guān)證據(jù)能否證明起訴意見書所述的犯罪事實(shí)及情況，有無矛盾與疑點(diǎn)；
11. 其他與案件有關(guān)的材料。
二、刑事律師工作之法律文書初稿
（一）辯護(hù)意見或辯護(hù)詞初稿
（二）質(zhì)證意見初稿
（本文為審查起訴階段的程序性歸納，對(duì)于以上法律文書的撰寫要點(diǎn)不再展開。）
三、刑事律師工作之會(huì)見
（一）會(huì)見前備忘
1. 向看守所預(yù)約會(huì)見的時(shí)間；
2. 地圖查找看守所方位，制定出行計(jì)劃；
3. 需提前準(zhǔn)備好的資料：（1）授權(quán)委托書；（2）律師會(huì)見在押犯罪嫌疑人介紹信（需寫明律師執(zhí)業(yè)證號(hào)、聯(lián)系方式）；（3）律師執(zhí)業(yè)證、實(shí)習(xí)律師證（如實(shí)習(xí)律師一同會(huì)見）；有些地方實(shí)習(xí)律師會(huì)見是需要偵查機(jī)關(guān)或者看守所同意的；（4）身份證（差旅及其他需要）；（5）筆、紙、印油等辦公用品若干；（6）交流提綱；（7）《準(zhǔn)予翻譯人員參與會(huì)見的同意函》（如有，需由檢察院出具此函件）。
（二）會(huì)見流程
1. 會(huì)見手續(xù)（遞交介紹信、授權(quán)委托書，出示律師執(zhí)業(yè)證，登記在押犯罪嫌疑人及律師信息）；
2. 按照交流提綱向犯罪嫌疑人了解案情、核實(shí)證據(jù)，制作律師會(huì)見筆錄；
3. 完成會(huì)見筆錄后交犯罪嫌疑人閱讀或向其宣讀，問是否有補(bǔ)充或修改，確認(rèn)無誤后由犯罪嫌疑人簽名、按捺指紋；
4. 會(huì)見完畢與羈押場(chǎng)所辦理犯罪嫌疑人交接手續(xù)。
（三）會(huì)見交流提綱
1. 了解犯罪嫌疑人的身體狀況與精神狀況；
2. 讓犯罪嫌疑人回憶公訴人的每一個(gè)提問及其回答；
3. 結(jié)合案情有針對(duì)性地解釋刑法中該罪名的有關(guān)規(guī)定及本案的辯點(diǎn)；
4. 就案件細(xì)節(jié)提問犯罪嫌疑人；
5. 向犯罪嫌疑人核實(shí)證據(jù)，聽取其對(duì)相關(guān)證據(jù)的意見（對(duì)書證、物證進(jìn)行辨認(rèn)，告知鑒定意見、犯罪嫌疑人與被告人陳述不一致的地方），如果犯罪嫌疑人的陳述與卷宗記錄不吻合，應(yīng)詢問真實(shí)情況，并要求就前后不一致的地方進(jìn)行解釋；
6. 了解辦案人員對(duì)犯罪嫌疑人揭發(fā)他人重大犯罪事實(shí)等立功情形的調(diào)查情況；
7. 就辯護(hù)意見與犯罪嫌疑人進(jìn)行溝通，確認(rèn)是否同意或有新的補(bǔ)充；
8. 了解犯罪嫌疑人被采取強(qiáng)制措施過程中其人身權(quán)利是否受到侵犯，辦案人員等是否存在逼供、誘供；
9. 告知審查起訴、審判等具體流程和每階段預(yù)計(jì)的時(shí)間。
（四）會(huì)見目標(biāo)
1. 通過核實(shí)證據(jù)使犯罪嫌疑人了解、掌握辦案機(jī)關(guān)認(rèn)定其涉嫌犯罪的事實(shí)及相關(guān)證據(jù)；
2. 就證據(jù)進(jìn)行交流，以做好辯護(hù)的準(zhǔn)備；
3. 通過了解公訴人提問及犯罪嫌疑人答復(fù)，推測(cè)起訴書的重點(diǎn)；
3. 通過交流判斷犯罪嫌疑人是否有翻供的可能性。
（五）會(huì)見注意事項(xiàng)
1. 面對(duì)監(jiān)管人員或偵查人員無理阻撓，應(yīng)運(yùn)用法律法規(guī)維護(hù)自身權(quán)益，也可以隨身帶上法律法規(guī)，在必要時(shí)以法條進(jìn)行辯論；
2. 切忌在犯罪嫌疑人面前與辦案人員、監(jiān)管人員發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)；
3. 面對(duì)犯罪嫌疑人的謊言，不必指責(zé)，但應(yīng)告知他其他證據(jù)證明的`事實(shí)，以及告知他其供述將在庭上質(zhì)證、核實(shí)；
4. 對(duì)犯罪嫌疑人及其家屬的違規(guī)要求，應(yīng)以法律法規(guī)說明后果以及對(duì)本案的影響；
5. 遵守律師會(huì)見的法律法規(guī)；
6. 會(huì)見時(shí)與當(dāng)事人談話需根據(jù)其文化程度、閱歷等綜合因素，用最直白最清晰的語言交流。
四、刑事律師工作之調(diào)查取證
調(diào)查取證權(quán)是法律賦予刑事律師的一項(xiàng)權(quán)利，本貫穿刑事訴訟的各個(gè)階段，但審查起訴階段律師通過閱卷對(duì)案件辦案機(jī)關(guān)收集、掌握的證據(jù)有一定的了解，此時(shí)的調(diào)查取證更具有方向性。
（一）審查起訴階段的取證方式
1. 律師自行調(diào)查取證；
2. 申請(qǐng)檢察院調(diào)查取證。
（二）律師自行調(diào)查取證的要求
1. 一般要由兩人以上進(jìn)行，并持律師事務(wù)所介紹信及律師執(zhí)業(yè)證；
2. 向被害人或其近親屬、被害人提供的證人收集與本案有關(guān)材料的，應(yīng)經(jīng)他們同意，并經(jīng)檢察院許可；
3. 向證人或者其他單位和個(gè)人收集與案件有關(guān)的材料，但應(yīng)事先征得本人同意，并在調(diào)查筆錄上記明；
4. 調(diào)查過程中要堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，做好調(diào)查筆錄，必要時(shí)可以錄音、錄像；
5. 收集物證、書證、視聽資料原件，無法提取原件的，可以復(fù)制、拍照或者錄像，并附證據(jù)提供者的證明。；
6. 在證據(jù)收集后盡早告知辦案機(jī)關(guān)，并特別注意證據(jù)的來源、形式、收集方式、效力，保護(hù)好證據(jù)原件，防止滅失；其中，收集的有關(guān)犯罪嫌疑人不在犯罪現(xiàn)場(chǎng)、未達(dá)到刑事責(zé)任年齡、屬于依法不負(fù)刑事責(zé)任的精神病人的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知檢察院；
7. 證據(jù)不宜由律師調(diào)取的，或者證據(jù)完好調(diào)取的難度較大的，應(yīng)申請(qǐng)檢察院取證。
（三）律師制作調(diào)查筆錄的內(nèi)容
1. 應(yīng)當(dāng)載明調(diào)查人、被調(diào)查人、記錄人的姓名，調(diào)查的時(shí)間、地點(diǎn)；
2. 筆錄內(nèi)容應(yīng)當(dāng)有律師身份的介紹，被調(diào)查人的基本情況，律師對(duì)證人如實(shí)作證的要求，作偽證或隱匿罪證要負(fù)法律責(zé)任的說明；
3. 全面、準(zhǔn)確地記錄調(diào)查內(nèi)容；
4. 經(jīng)被調(diào)查人核對(duì)或者向其宣讀，確認(rèn)無誤、無需修改后，簽字并按捺指紋（蓋章）確認(rèn)；
5. 邀請(qǐng)有關(guān)人員在場(chǎng)見證，并在調(diào)查筆錄上簽名（看需要）。
五、刑事律師工作之向檢察院提出律師意見
（一）適用情形
在研讀案卷材料后，可根據(jù)事實(shí)和證據(jù)提出相關(guān)的意見，供檢察機(jī)關(guān)在起訴時(shí)參考。
（二）意見分類
1. 不起訴意見；
2. 輕罪意見；
3. 認(rèn)定從犯、脅從犯、初犯、自首、坦白、立功等意見；
4. 排除非法證據(jù)的意見；
5. 補(bǔ)充偵查的意見。
六、刑事律師工作之變更強(qiáng)制措施
我國(guó)刑事訴訟法規(guī)定了強(qiáng)制措施有拘傳、取保候?qū)彙⒈O(jiān)視居住、拘留和逮捕五種，司法實(shí)踐中較為常用的是拘留、逮捕和取保候?qū)彛袀骱捅O(jiān)視居住較少采用。下文主要探討申請(qǐng)取保候?qū)彽墓ぷ髁鞒獭?/p>
（一）申請(qǐng)條件
1. 取保候?qū)彙缎淌略V訟法》第65條；監(jiān)視居住《刑事訴訟法》第72條；注：對(duì)符合取保候?qū)彈l件，但犯罪嫌疑人不能提出保證人，也不交納保證金的，可以監(jiān)視居住。
2. 超期羈押。
（二）申請(qǐng)解除取保候?qū)?、監(jiān)視居住
1. 期限屆滿。《刑事訴訟法》規(guī)定取保候?qū)徠谙拮铋L(zhǎng)不得超過12個(gè)月，監(jiān)視居住最長(zhǎng)不得超過6個(gè)月。
2. 發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人不應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。
（三）常見取保候?qū)忂m用的情形
1. 犯罪數(shù)額不大、已退贓的職務(wù)犯罪案件；
2. 危害結(jié)果不大的破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的案件；
3. 經(jīng)濟(jì)賠償?shù)冗_(dá)成諒解的交通肇事案件；
4. 危害結(jié)果不大的未成年人案件；
5. 經(jīng)濟(jì)賠償?shù)冗_(dá)成諒解的故意傷害（輕傷）案、故意毀壞財(cái)物案件；
（四）較難適用取保候?qū)彽那樾?/p>
1. 犯罪嫌疑人是流動(dòng)人口；
2. 可能判處有期徒刑以上刑罰、不能適用緩刑的案件。
（五）與犯罪嫌疑人及其家屬講解取保候?qū)?/p>
講解內(nèi)容：
1. 取保候?qū)彽氖褂脳l件（《刑事訴訟法》第65條）；
2. 保證方式及條件、保證金退還（《刑事訴訟法》第66、67、71條）；
3. 保證人、被取保候?qū)徣说牧x務(wù)、法律責(zé)任（《刑事訴訟法》第68、69條）；
4. 申請(qǐng)取保候?qū)徳谒痉▽?shí)踐中的難度；
5. 不承諾結(jié)果。
（六）申請(qǐng)變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)?/p>
申請(qǐng)書基本內(nèi)容：
1. 申請(qǐng)人；
2. 犯罪嫌疑人涉嫌罪名、羈押情況；
3. 申請(qǐng)事項(xiàng)：請(qǐng)求變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)彛?/p>
4. 事實(shí)與理由；
5. 證明申請(qǐng)書相關(guān)內(nèi)容的證據(jù)；
6. 保證方式。
七、刑事律師工作之代理申訴或控告
辯護(hù)律師在偵查期間可以為犯罪嫌疑人代理申訴、控告（《刑事訴訟法》第36條）
（一）代理申訴或控告的情形
1. 侵犯犯罪嫌疑人的人身權(quán)利和人身自由。如刑訊逼供、監(jiān)管人員不作為致使犯罪嫌疑人被關(guān)押人員毆打；采取強(qiáng)制措施法定期限屆滿，不予以釋放、解除或者變更的。
2. 侵犯犯罪嫌疑人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。如應(yīng)當(dāng)退還取保候?qū)彵ＷC金不退還的；對(duì)與案件無關(guān)的財(cái)物采取查封、扣押、凍結(jié)措施的；應(yīng)當(dāng)解除查封、扣押、凍結(jié)不解除的；貪污、挪用、私分、調(diào)換、違反規(guī)定使用查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物的。
3. 侵犯犯罪嫌疑人的程序性權(quán)利。如辯護(hù)權(quán)；知情權(quán)（告知回避權(quán)、聘請(qǐng)律師權(quán)利、鑒定意見、采取強(qiáng)制措施的理由、偵查終結(jié)的結(jié)果、補(bǔ)充偵查后的結(jié)果）。
（二）受理部門
向辦理本案的人民檢察院申訴或向上一級(jí)人民檢察院申訴。人民檢察院對(duì)申訴應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行審查，情況屬實(shí)的，通知有關(guān)機(jī)關(guān)予以糾正。
（三）搜集侵犯犯罪嫌疑人權(quán)利的相關(guān)證據(jù)
通過會(huì)見搜集；注意及時(shí)性；告知犯罪嫌疑人保存證據(jù)的方法。
（四）申訴或控告書的內(nèi)容
1. 被代理的犯罪嫌疑人的基本情況；
2. 申訴或控告對(duì)象；
3. 違法的事實(shí)，包括時(shí)間地點(diǎn)等；
4. 初步的證據(jù)或者證據(jù)線索；
5. 法律依據(jù)；
6. 對(duì)處理的要求。
